甘政辦發〔2016〕45號

各市、自治州人民政府，蘭州新區管委會，省政府有關部門，中央在甘有關單位：

　　《甘肅省“先照后證”改革后加強事中事后監管實施方案》已經省政府同意，現印發你們，請結合實際，認真貫徹執行。

                                                               甘肅省人民政府辦公廳
                                                                  2016年4月15日

    （此件公開發布）

甘肅省“先照后證”改革后
加強事中事后監管實施方案

　　為貫徹落實《國務院關于“先照后證”改革后加強事中事后監管的意見》（國發〔2015〕62號）（以下簡稱《意見》），全面構建職責清晰、協同監管、社會共治的監管模式,切實增強事中事后監管效能,結合我省實際，特制定本實施方案。

　　一、指導思想

　　全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，認真落實黨中央、國務院和省委、省政府決策部署，進一步深化商事制度改革,轉變市場監管理念，明確監管職責，創新監管方式，構建權責明確、透明高效的事中事后監管機制，正確處理政府和市場的關系，維護公平競爭的市場秩序。

　　二、基本原則

　　（一）職責法定。堅持權責法定、依法行政，誰審批、誰監管，誰主管、誰監管，按照法律、行政法規、國務院和省政府決定，厘清各部門市場監管職責，推進市場監管法治化、制度化、規范化、程序化。

　　（二）信用約束。按照加快推進全國統一的信用信息共享交換平臺和企業信用信息公示系統建設的要求，建立和完善全省統一的交換平臺和系統建設，推進政府部門、行業協會、社會組織信用信息共享共用，強化信用對市場主體的約束作用，構建以信息歸集共享為基礎，以信息公示為手段，以信用監管為核心的監管制度，讓失信主體“一處違法，處處受限”。

　　（三）協同監管。建立健全登記注冊、行政審批、行業主管相互銜接的市場監管機制，實現各部門間依法履職信息的互聯互通、聯動響應，形成分工明確、溝通順暢、齊抓共管的監管格局，切實增強監管合力，提升監管效能。

　　（四）社會共治。推進以法治為基礎的社會多元治理，健全社會監督機制，切實保障市場主體和社會公眾的知情權、參與權、監督權，構建市場主體自治、行業自律、社會監督、政府監管的社會共治格局。

　　三、主要目標

　　建成企業信用信息公示“全省一張網”。明確各部門的監管職責，實現前置和后置審批事項目錄管理。以信用監管為核心的新型監管模式初步建立，形成各部門相互協調、密切合作，各行業協會積極配合，市場主體自我約束的社會共治格局，實現事有人管、責有人負，職責清晰、無縫銜接的監管目標。

　　四、主要任務

　　（一）嚴格行政審批事項管理。

　　1.實行行政審批事項目錄管理。

　　（1）公布工商登記前置審批事項目錄。法律、行政法規、國務院決定新增前置審批事項、取消行政審批事項、將前置審批事項改為后置審批事項的，實施審批的政府相關部門應當及時通知工商部門對目錄進行更新，并向社會公布，方便企業、群眾辦事和監督。除法律、行政法規和國務院決定外，一律不得設定工商登記前置審批事項，也不得通過備案等方式實施變相前置審批。

　　責任單位：省工商局、省級各行政審批部門

　　完成時限：2016年4月完成并持續推進

　　（2）經營者從事工商登記前置審批事項目錄中明確的事項，須先依法取得相關審批；經營者依法報經相關審批部門審批后，憑許可文件、證件向工商部門申請登記注冊，工商部門依法核發營業執照；經營者從事工商登記前置審批事項目錄外事項的，直接向工商部門申請登記注冊，工商部門依法核發營業執照。

　　責任單位：省工商局

　　完成時限：持續推進

　　（3）依法制定工商登記后置審批事項目錄，并向社會公布。

　　責任單位：省工商局、省政府法制辦、省編辦、省級各行政審批部門

　　完成時限：2016年6月完成并持續推進

　　2.嚴格依法規范審批行為。

　　（4）嚴格按照法定條件和法定程序，逐項制定審批標準并予以公示。取消重復性、形式化的審批手續，推行網上審批，對審批標準和受理、審查、批準等審批信息通過互聯網向社會公示，及時發現和糾正違規審批行為。

　　責任單位：省編辦、省政府法制辦、省級各行政審批部門

　　完成時限：2016年建立實施并持續推進

　　（5）健全對行政審批的監督制約機制，不斷提高政府管理的科學化、規范化水平。

　　責任單位：省政府法制辦、省編辦、省級各行政審批部門、各市州政府

　　完成時限：2016年完成

　　（二）厘清市場主體監管職責。

　　3.切實履行“雙告知”職責。

　　（6）在辦理登記注冊時，工商部門要根據省政府公布的工商登記后置審批事項目錄，告知申請人需要申請審批的經營項目和相應的審批部門，并由申請人書面承諾在取得審批前不擅自從事相關經營活動。

　　在辦理登記注冊后，工商部門運用信息化手段，對經營項目的審批部門明確、能自動實現告知的，要通過企業信息共享交換平臺將市場主體登記注冊信息自動告知相關審批部門。對不能自動實現告知的，要定期向相關部門書面告知。對經營項目的審批部門不明確或不涉及審批的，相關審批部門及行業主管部門應通過公示系統或企業信息共享交換平臺及時查詢，根據部門職責做好后續監管工作。相關審批部門及行業主管部門應積極采取措施，主動配合工商部門實現市場主體登記注冊信息的自動告知。

　　責任單位：工商部門、各行政審批和行業主管部門

　　完成時限：持續推進

　　4.明確市場監管責任。

　　（7）對國務院《意見》明確的186項相關審批項目和省政府確定的相關審批項目，各市場監管部門要嚴格依法執行。

　　責任單位：工商部門、各行政審批和行業主管部門

　　完成時限：持續推進

　　（8）對法律法規沒有規定市場監管部門和監管職責或規定不明確的，工商部門、審批部門和行業主管部門要按照分工履行好市場監管職責，及時發現和查處問題。審批部門或行業主管部門在發現違法違規行為后，有專門執法力量的，由其牽頭負責查處；沒有專門執法力量或執法力量不足的，應充分發揮工商部門市場監管骨干作用，審批部門或行業主管部門可依法提請工商部門牽頭共同予以查處。工商部門在執法過程中，發現違法違規行為線索，屬于其他部門監管職責的，應及時告知相關部門。

　　責任單位：各行政審批和行業主管部門、工商部門

　　完成時限：2016年完成并持續推進

　　（三）完善協同監管機制。

　　5.做好信息公示工作。

　　（9）工商部門要按照企業信用信息公示“全國一張網”的建設要求，不斷完善和優化公示系統功能，進一步提高信息歸集、整合、公示的統一、便捷、高效。工商部門要通過企業信用信息公示系統，認真履行公示市場主體信息的法定職責，督促市場主體履行信息公示義務。

　　責任單位：省工商局

　　完成時限：2016年9月完成并持續推進

　　（10）各相關部門要加強自身信息化建設，提高行政審批和監管工作的信息化水平，確保實現與企業信息共享交換平臺的互聯互通，實現信息共享和應用。

　　責任單位：各相關部門、單位、行業協會（商會）

　　完成時限：2016年完成并持續推進

　　（11）政府各部門要通過本部門網站向社會公示行政許可、行政處罰及其他依法應當公示的企業信用信息，同時自信息產生之日起20個工作日內共享至企業信用信息共享交換平臺，并在“信用甘肅”網站和企業信用信息公示系統同步公示。

　　責任單位：各相關部門

　　完成時限：2016年完成并持續推進

　　6.推動建立信息互聯共享機制。

　　（12）建立工商部門、審批部門、行業主管部門及其他部門之間的信息實時傳遞和無障礙交換機制。明確各相關部門信息公示與共享的權利、義務和責任，實現網絡互通、信息共融和資源共享，形成依法公示的基礎。區分涉密信息和非涉密信息，依法實施對企業信息在采集、共享、使用等環節的分類管理，依法予以公示，并將有關信息記錄于相對應企業名下。通過構建雙向告知機制、數據比對機制，把握監管風險點，將證照銜接、監管聯動、執法協作等方面的制度措施有機貫通，支撐事中事后監管。

　　責任單位：省發展改革委、省工商局、省級各行政審批和行業主管部門、人行蘭州中心支行、各市州政府

　　完成時限：2016年完成并持續推進

　　（13）各部門要建立健全與同級人民法院、人民檢察院等司法機關之間的信息共享和協調合作機制，形成工作合力。

　　責任單位：省法院、省檢察院、省發展改革委、省工商局、省級各行政審批和行業主管部門

　　完成時限：2016年完成并持續推進

　　（14）推動各市州、各部門已建、在建信息系統互聯互通和信息交換共享。在部門信息系統項目審批和驗收環節，進一步強化對信息共享的要求。除法律明確規定外，對新申請立項建設的部門信息系統，凡未明確信息共享需求的，一概不予審批；對在建的部門信息系統，凡不能與其他部門互聯共享信息的，一概不通過驗收；凡不支持地方信息共享平臺建設、不向地方信息共享平臺提供信息的部門信息系統，一概不予審批或驗收。

　　責任部門：省發展改革委、各有關部門

　　完成時限：持續推進

　　7.加強監管風險監測研判。

　　（15）加強對電子商務平臺的監督管理，加快網絡交易監管系統建設,規范網上“工商網監”電子圖標申領、核查、發放和回收工作。

　　責任部門：省工商局

　　完成時限：2016年6月完成并持續推進

　　（16）實施網絡零售第三方平臺交易規則備案，督促電子商務平臺履行違禁品信息巡查清理、交易記錄及日志留存、違法犯罪線索報告等責任和義務，加強對銷售管制商品網絡商戶的資格審查和對異常交易、非法交易的監控。加強電子商務信息采集和分析，指導開展電子商務網站可信認證服務，推廣應用網站可信標示。

　　負責部門：省商務廳、省工商局

　　完成時限：2016年完成并持續推進

　　（17）加大全省重點行業、重點領域隱患的排查力度，掌握相關領域違法活動特征，提高發現問題和防范化解區域性、行業性及系統性風險的能力，做到早發現、早預警。運用大數據加強信息分析預警，及時督促企業整改隱患，確保生產安全。

　　負責部門：各行業主管部門

　　完成時限：2016年完成并持續推進

　　（18）建立健全網絡市場監管分工協作機制，強化線上線下一體化監管。

　　責任單位：省工信委、省公安廳、省發展改革委、甘肅銀監局、甘肅保監局、甘肅證監局、省政府金融辦、省商務廳、省工商局、省食品藥品監管局、人行蘭州中心支行

　　完成時限：2016年完成并持續推進

　　8.及時防范和化解市場風險。

　　（19）工商部門、審批部門、行業主管部門要通過信息公示、抽查、抽檢等方式，綜合運用提醒、約談、告誡等手段，強化對市場主體及有關人員的事中監管，及時防范和化解市場風險。要針對存在違法違規行為的市場主體強化事后監管，依法及時認定違法違規行為的種類和性質，組織有關部門依據各自職能共同參與處置。

　　責任單位：工商部門、行政審批和行業主管部門

　　完成時限：2016年完成并持續推進

　　（20）普遍推廣隨機抽取檢查對象、隨機選派執法檢查人員的“雙隨機”抽查機制。建立健全市場主體名錄庫和執法檢查人員名錄庫，通過搖號等方式，從市場主體名錄庫中隨機抽取檢查對象，從執法檢查人員名錄庫中隨機選派執法檢查人員。

　　責任單位：省政府法制辦、各有關部門

　　完成時限：2016年6月完成并持續推進

　　9.建立健全聯合懲戒機制。

　　（21）制定《甘肅省失信行為聯合懲戒辦法》，為聯合懲戒市場主體違法失信行為提供依據。

　　責任部門：省發展改革委、人行蘭州中心支行、省政府法制辦、省工商局等部門

　　完成時限：2016年出臺

　　（22）對違法市場主體加大行政處罰和信用約束力度，依法實施吊銷營業執照、吊銷注銷撤銷許可證、列入經營異常名錄和黑名單等懲戒措施。建立健全跨部門聯動響應機制，在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產經營許可、從業任職資格、資質審核等工作中，將信用信息作為重要考量因素，對被列入經營異常名錄、嚴重違法失信企業名單、重大稅收違法案件當事人名單、失信被執行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體依法予以限制或禁入，建立“一處違法，處處受限”的聯合懲戒機制。

　　責任單位：各市州政府、各相關部門

　　完成時限：2016年完成并持續推進

　　10.完善市場主體退出機制。

　　（23）制定《甘肅省市場主體注銷登記簡易程序規定》，簡化和完善市場主體注銷流程,形成僵尸企業退出機制，促進企業優勝劣汰，促進產業轉型升級，實現市場主體退出便利化。

　　責任部門：省工商局、各相關部門

　　完成時限：2016年4月出臺并實施

　　11.探索綜合執法模式。

　　（24）探索推進統一市場監管和綜合執法模式，按照“減少層次、整合隊伍、提高效率”的原則，科學配置執法力量，大幅減少市縣兩級政府執法隊伍種類。加強執法聯動，形成監管合力。

　　責任單位：省編辦、省政府法制辦、省工商局等部門

　　完成時限：2016年完成并持續推進

　　（25）已經建立市場監督管理綜合執法機構的地方，要充分發揮執法力量整合優勢，通過企業信用信息公示系統和“信用甘肅”網站公示市場主體登記注冊、行政許可、行政處罰等信息，實現聯合懲戒。

　　責任單位：省發展改革委、省工商局、省質監局、省食品藥品監管局等部門

　　完成時限：持續推進

　　（四）構建社會共治格局。

　　12.引導市場主體自治。

　　（26）采取守信激勵和失信懲戒措施，促使市場主體強化主體責任，在安全生產、質量管理、營銷宣傳、售后服務、信息公示等各方面切實履行法定義務。引導市場主體充分認識信用狀況對自身發展的關鍵作用，主動接受社會監督，提高誠信自治水平。鼓勵支持市場主體通過互聯網為交易當事人提供公平、公正的信用評價服務，客觀公正記錄、公開交易評價和消費評價信息。

　　責任單位：省發展改革委、人行蘭州中心支行、省工商局、省級各行政審批和行業主管部門、各市州政府

　　完成時限：持續推進

　　（27）嚴格執行國務院《企業信息公示暫行條例》，督促企業依法公示相關信息，提高市場主體經營活動的透明度。引導企業建立信用承諾制度，以規范格式向社會公開承諾，對違法失信經營行為自愿接受約束和懲戒，接受社會監督。

　　責任單位：工商部門、各行政審批和行業主管部門、各市州政府

　　完成時限：持續推進

　　13.推動行業自律。

　　（28）建立政府與行業協會商會間的信用信息互聯共享機制。在事中事后監管的各個環節建立行業協會商會的參與機制。發揮行業協會商會在權益保護、資質認定、糾紛處理、失信懲戒等方面的作用。支持行業協會商會開展行業信用評價工作，建立健全企業信用檔案，完善行業信用體系。

　　責任單位：省發展改革委、省民政廳、省財政廳、省級各行政審批和行業主管部門、人行蘭州中心支行、各市州政府

　　完成時限：持續推進

　　（29）積極穩妥地推進政府向社會力量購買服務，委托行業協會商會開展信用評價、咨詢服務、法律培訓、監管效果評估，推進監管執法和行業自律的良性互動，支持社會力量在市場監管中發揮作用。

　　責任單位：省發展改革委、省財政廳、省民政廳、省級各行業主管部門

　　完成時限：持續推進

　　14.鼓勵社會監督。

　　（30）大力依靠消費者協會等社會組織，及時了解市場監管領域的突出問題，有針對性地加強監督檢查。充分發揮社會輿論的監督作用，健全公眾參與監督的激勵機制，形成消費者“用腳投票”的倒逼機制，創造條件鼓勵群眾積極舉報違法經營行為，充分利用新媒體等手段及時收集社會反映的問題。

　　責任單位：各行業主管部門、新聞出版廣電部門

　　完成時限：持續推進

　　（31）積極發揮會計師事務所、律師事務所、公證機構、檢驗檢測認證機構等專業服務機構的監督作用。支持仲裁機構、調解組織等通過裁決、調解等方式解決市場主體之間的爭議。

　　責任單位：各行業主管部門

　　完成時限：持續推進

　　（32）積極構建第三方評估機制，培育、發展社會信用評價機構，支持開展信用評級，提供客觀公正的市場主體資信信息。積極探索開展社會化的信用信息公示服務。按照規范、安全、經濟的要求,加強對所購買信息資源準確性、可靠性的評估。

　　責任部門：省發展改革委、省財政廳、各有關部門

　　完成時限：2016年完成并持續推進

　　五、組織保障

　　（一）加強組織領導。加強事中事后監管是一項系統工程，涉及部門多、范圍廣、情況復雜，各市州各部門要高度重視，精心組織，周密部署，狠抓落實。要加強部門協調，建立聯席會議制度，推動形成政府主導、部門主抓、社會參與、統籌推進的工作機制。要強化組織保障、機制保障和經費保障，確保各項改革措施有序推進、落實到位。

　　（二）加強協作配合。各市州各部門要按照任務分工和完成時限要求,進一步研究工作措施，細化量化工作任務。牽頭部門要牽頭抓總，配合部門要主動協同。及時掌握和研究改革過程中遇到的新情況、新問題，加強指導，大膽實踐。

　　（三）加強督促落實。工商部門要會同有關部門加大對工作落實的統籌協調、跟蹤了解、督促檢查，確保各項任務都能在規定的時間節點內全面完成。審計部門要加強對政策落實情況的跟蹤審計，加大對行政許可信息和處罰信息公示、履行市場監管職責等方面的審計力度，對工作推進遲緩、協調配合不力的單位和個人要嚴格問責，確保各項改革任務落實到位。

　　（四）加強宣傳引導。各市州各部門要通過多種途徑，廣泛宣傳“先照后證”改革后加強事中事后監管的工作進展、成效和做法，及時解答和回應社會關注的熱點問題，引導社會正確解讀政策、把握政策、運用政策，形成全社會理解改革、關心改革、支持改革的良好氛圍。