（一）采購人：華龍證券股份有限公司

（二）項目名稱：華龍證券反洗錢4.0系統監管改造升級項目?

（三）擬采購的貨物說明：華龍證券反洗錢4.0系統監管改造升級項目?

（四）預算金額：92萬元

（五）采用單一來源采購方式的原因：

1、必要性：反洗錢在推進國家治理能力現代化、擴大金融業雙向開放中具有舉足輕重的作用。1號令的發布，不僅是反洗錢監管制度與時俱進完善發展的內在要求，同樣是提升反洗錢工作水平以及有效防范金融風險的外在控制策略。6月9日中政協發布《證券經紀業務實施細則》（正式稿）相較于征求意見稿，第八條強化身份識別條款內容變化不大，僅調整了強化盡調方式的先后順序；第九條重新識別條款刪除了（四）閑置賬戶啟用后發生大額資金劃轉的情形。需根據正式稿的要求對原改造方案進行更新。證券行業受限于資金托管在銀行，無法獲知資金的來源、去向，目前仍以監測異常交易行為為主，并未針對不同犯罪類型構建不同模型，對照《中國人民銀行反洗錢局關于加強證券期貨基金業金融機構可疑交易類型分析提升防范打擊洗錢犯罪有效性的通知》（銀反洗發〔2022〕16號）中梳理的部分可疑特征，發現仍存在部分特征點未覆蓋的情況，需要反洗錢系統對當前的可疑規則進行相應改造。華龍證券響應政策要求，積極主動升級改造反洗錢管理系統各個監管要求業務功能。

2、延續性：華龍證券反洗錢4.0系統監管改造升級項目是基于原華龍證券合規4.0反洗錢系統的基礎上優化、升級、改造的，旨在滿足監管新要求，提升華龍證券對于中國人民銀行要求的反洗錢相關業務。

3、安全性：因該項目是在原系統基礎上進行相關功能的升級改造，需完整延續原有系統運行的穩定性及安全性，實現平滑升級。

根據以上特點，我公司擬進行單一來源方式采購恒生電子股份有限公司下的反洗錢4.0監管改造的功能模塊產品，包含有16號文可疑交易改造、經紀業務管理辦法改造、2022年1號令客戶盡調改造這三項內容，以進一步完善、提升華龍證券合規體系的建設。

（六）專家論證意見

（1）專家姓名：張軍讓

工作單位：?飛天酒店有限公司

職務/職稱：高工

?

（2）專家姓名：畢惠文

工作單位：甘肅邊防總隊 ???

職務/職稱：高工

?

（3）專家姓名：張辛偉

工作單位：蘭州冠聯系統工程有限公司

職務/職稱：高工

?

（七）擬定的唯一供應商：恒生電子股份有限公司

（八）公示期限：自發布之日起5個工作日。

（九）項目聯系方式：

采購方：華龍證券股份有限公司

聯系人：肖有勇??????????????

聯系電話：0931-8784066

（十）任何供應商、單位或個人對該項目采用單一來源采購方式有異議的，可以在公示期內將書面意見反饋給華龍證券股份有限公司。

????????????

?????????????????????????????????????????2023年12月12日