甘政辦發〔2016〕4號

各市、自治州人民政府，蘭州新區管委會，省政府有關部門，中央在甘有關單位，省屬有關金融機構：

　　《蘭白科技創新改革試驗區技術創新驅動基金監督和績效管理暫行辦法》已經蘭白科技創新改革試驗區領導小組同意，現印發你們，請結合實際，認真貫徹執行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　甘肅省人民政府辦公廳
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2016年1月14日

　　(此件公開發布)

蘭白科技創新改革試驗區技術創新

驅動基金監督和績效管理暫行辦法

第一章　總　則

　　第一條 為進一步加強蘭白科技創新改革試驗區技術創新驅動基金（以下簡稱“技術創新驅動基金”）監督和績效管理，提高技術創新驅動基金使用效益，在激勵創新、實現產業升級和注重資金使用效益的基礎上用好用活財政資金，根據《蘭白科技創新改革試驗區技術創新驅動基金使用辦法》（甘政辦發〔2015〕32號）、財政部《財政支出績效評價管理暫行辦法》（財預〔2011〕285號）和《政府投資基金暫行管理辦法》（財預〔2015〕210號）等規定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱技術創新驅動基金是指由省級、蘭州市、白銀市、蘭州新區財政共同出資設立，采用股權投資、市場化運作方式，引導社會資金參與，支持蘭白科技創新改革試驗區發展的專項基金，下設科技貸款增信基金、科技投資基金、科技創新創業引導基金和科技孵化器專項基金。

　　技術創新驅動基金緊緊圍繞蘭白試驗區“三大計劃”、“五大工程”和我省戰略性新興產業發展配置資金鏈，通過政府、社會、民間資金協同發力，鼓勵以科技創新為核心的全面創新和創業，實現產業轉型升級、經濟結構調整和資源優化配置。

　　第三條 建立健全基金外部監管制度，建立投資決策和風險約束機制，切實防范基金運作過程中可能出現的風險。風險控制委員會是基金外部監管的主體，負責審議受托機構報送的材料，確定基金投資的方向和領域。風險控制委員會成員應嚴格按照《蘭白試驗區技術創新驅動基金風險控制委員會管理暫行辦法》規定，認真履行職責，科學決策，防范風險。

　　第四條 本辦法所稱技術創新驅動基金受托管理機構（以下簡稱“受托管理機構”）是指根據《蘭白科技創新改革試驗區技術創新驅動基金使用辦法》規定，由甘肅省人民政府授權甘肅科技發展投資有限責任公司與上海東方匯富投資控股有限公司共同組建的“甘肅蘭白試驗區創新基金管理有限公司”。

　　第五條 技術創新驅動基金的監督和績效管理應當遵循安全規范、公開透明、注重引導、激勵團隊的原則。

　　第六條 技術創新驅動基金納入財政資金監控體系，實行專戶管理，專款專用、專賬核算。

第二章　風險管理

　　第七條 技術創新驅動基金風險管理是指為防范基金運作風險，對技術創新驅動基金投資、使用、清算、退出等過程進行的管理。包括：

　　（一）技術創新驅動基金使用情況；

　　（二）技術創新驅動基金受托管理機構內控制度的建立和執行情況；

　　（三）技術創新驅動基金保值增值情況；

　　（四）技術創新驅動基金吸引社會資本投入情況；

　　（五）技術創新驅動基金管理費的提取情況；

　　（六）技術創新驅動基金績效評價情況；

　　（七）其他需要管理的事項。

　　第八條 受托管理機構是技術創新驅動基金管理使用的責任主體，負責基金申報、審批、投資、撥付等全過程管理，確保基金使用安全、規范、高效。

　　第九條 受托管理機構應擇優遴選管理機制健全、資產狀況良好、具有較強風險防控能力和專業托管經驗的商業銀行對技術創新驅動基金進行托管。托管銀行依據托管協議負責資金賬戶管理、資金清算、資產保管和日常監控。

　　第十條 技術創新驅動基金待投資金應存放在銀行托管賬戶, 可實行銀行協定存款或購買國債等符合國家有關規定的金融產品，但不得從事下列投資活動：

　　（一）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務；

　　（二）投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；

　　（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經批準的公益性捐贈除外）；

　　（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

　　（五）進行承擔無限連帶責任的對外投資；

　　（六）發行信托或集合理財產品募集資金；

　　（七）其他國家法律法規禁止從事的業務。

　　第十一條 技術創新驅動基金受托管理機構對科技投資基金、科技創新創業引導基金、孵化器專項基金投資形成的股權行使出資人權利，向子基金派出代表，監督子基金的投資和運作。子基金的清算和退出事項按照相關基金管理辦法執行。

　　技術創新驅動基金及下設子基金各出資方按照利益共享、風險共擔的原則，明確約定收益處理和虧損負擔方式。對于歸屬政府的投資收益和利息等，可以繼續用于投資基金滾動使用和激勵管理團隊，投資基金的虧損由各出資方共同承擔，政府以出資額為限承擔有限責任。

　　第十二條 技術創新驅動基金應當在存續期滿后終止，確需延長存續期限的，應當報經省政府批準后，與其他出資方按照章程約定的程序辦理。

　　第十三條 技術創新驅動基金終止后，應當在出資人監督下組織清算，將政府出資額和歸屬政府的收益，按照財政國庫管理制度有關規定及時足額上繳國庫。

　　第十四條 政府出資從技術創新驅動基金退出時，按照章程約定條件退出；章程中沒有約定的，應聘請具備資質的資產評估機構對出資權益進行評估，作為確定投資基金退出價格的依據。

　　第十五條 受托管理機構應建立投資項目庫管理制度，分類對初創期、成長期及成熟期各階段科技型企業及發展前景良好的創新型企業及項目進行甄別梳理，納入年度備選投資計劃。項目確定按照子基金管理辦法規定執行。

　　第十六條 受托管理機構應建立內部審計機構，健全風險預警機制，強化內部控制管理，確保內部監督全覆蓋。完善財務管理制度，嚴格執行國家有關財務會計制度，定期與托管銀行核對收支情況，確保賬賬相符。

　　第十七條 受托管理機構應于每年7月15日和次年1月15日前向技術創新驅動基金風險控制委員會提交半年和年度工作報告，內容包括：科技貸款發放情況、科技投資基金及科技創新創業引導基金運作情況、吸引社會資本投入及基金放大效應情況、科技孵化器專項基金使用情況等，涉及資本增減、管理機構變動、基金清算等重大事項應及時報告。

第三章　績效考核

　　第十八條 技術創新驅動基金納入公共財政績效考核體系。受托管理機構編制年度績效目標，省科技行政主管部門制定績效考核標準及評價方案（另行制定），年度終了后3個月內對技術創新驅動基金使用管理情況開展績效考核。根據技術創新驅動基金的運營情況，按年度對基金政策目標實現程度、投資運營情況等開展評價，并有效應用績效評價結果，必要時可委托第三方機構開展績效評價。

　　第十九條 績效考核的基本內容應包括：

　　（一）技術創新驅動基金上年度投入和使用情況；

　　（二）為確保技術創新驅動基金規范運營制定的制度、采取的措施等；

　　（三）科技貸款增信基金與銀行業金融機構開展合作情況，科技貸款風險補償金幫助科技型中小企業發放貸款情況；

　　（四）科技投資基金、科技創新創業引導基金吸引民間資本設立子基金情況；

　　（五）科技孵化器專項基金參與股權投資孵化器建設情況，開展孵化器獎勵、后補助情況；

　　（六）技術創新驅動基金在整體運營中對蘭白科技創新改革試驗區建設發展所產生推動作用和可持續影響力等情況；

　　（七）科技型企業和項目受益人滿意程度；

　　（八）其他內容。

　　第二十條 績效評價結果分為優、良、中、差四個等級，評價結果以適當形式公布，并作為對受托管理機構進行獎懲的重要依據。

　　第二十一條 受托管理機構在運營技術創新驅動基金過程中，技術創新驅動基金年平均收益率不低于設立時中國人民銀行公布的一年期貸款基準利率的，風險控制委員會可將不超過20%的收益獎勵受托管理機構。

　　第二十二條 科技投資基金、科技創新創業引導基金根據受托管理機構管理團隊帶動投資規模和吸引民間資本設立子基金等因素，按照吸引民間資本設立子基金（除投資基金、科技創新創業引導基金出資部分）總額的3‰對受托管理機構管理團隊進行獎勵（獎勵由技術創新驅動基金利息收益列支）。

　　第二十三條 受托管理機構完成當年科技貸款放貸任務的，風險控制委員會按照實際放貸額度的一定比例對受托管理機構、合作銀行、擔保機構進行獎勵，年度考核后兌付。按照年度考核評價為優的獎勵3‰、考核評價為良的獎勵1‰。

第四章　監督管理

　　第二十四條 省科技行政主管部門是技術創新驅動基金監督和績效管理的主體，按照“誰主管、誰負責”的原則，承擔監督技術創新驅動基金管理的主體責任，負責對基金使用效果進行考核。

　　第二十五條 省財政部門應加強財政監督，對基金使用管理情況、專戶收支情況及合規性進行監管，并會同省科技行政主管部門、省金融管理部門等開展專項檢查和年度檢查，檢查結果上報風險控制委員會，確保政策目標不偏離、資金安全有保障。

　　第二十六條 省審計部門應將技術創新驅動基金管理使用情況納入年度審計計劃，加大審計監督力度。

　　第二十七條 省國有資產管理部門應根據省屬國有企業負責人業績考核和薪酬管理相關規定，健全薪酬考核機制，使薪酬與經營業績、績效考核結果相掛鉤，激勵高管人員盡職盡責開展工作。

　　第二十八條 受托管理機構績效評價結果為差等級的，風險控制委員會應督促其限期整改，并適度降低管理費用。若連續兩年考核不合格，發生重大過失或違規行為等造成惡劣影響的，技術創新驅動基金風險控制委員會采取約談、警告直至取消其受托管理資格等措施進行處理。

　　第二十九條 加強技術創新驅動基金信用體系建設，建立基金及其高級管理人員信用記錄，將發生重大過失或違規行為等造成惡劣影響的納入不良記錄。

　　第三十條 任何單位和個人不得虛報、騙取、套取、截留、擠占和挪用技術創新驅動基金及所得收入。一經發現，除收回資金，將違法單位列入“黑名單”，取消申報資格外，按照《財政違法行為處罰處分條例》（國務院令第427號）規定處理處罰。涉嫌違法犯罪的，移送司法機關依法處理。第五章附則

　　第三十一條 本辦法自印發之日起施行。