華龍證券員工行為監(jiān)測個性化需求及程序化監(jiān)測新規(guī)項目

單一來源公示

（一）采購人：華龍證券股份有限公司

（二）項目名稱：華龍證券員工行為監(jiān)測個性化需求及程序化監(jiān)測新規(guī)項目

（三）擬采購的貨物說明：華龍證券員工行為監(jiān)測個性化需求及程序化監(jiān)測新規(guī)項目

（四）預(yù)算金額：140萬元

（五）采用單一來源采購方式的原因：

1、必要性：針對于證監(jiān)會、證監(jiān)局從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股要求，為了符合監(jiān)管要求，緊跟監(jiān)管步伐，加強員工信息管理、完善員工違規(guī)炒股監(jiān)控場景、關(guān)鍵崗位人員分層管理等方面進行系統(tǒng)改造，構(gòu)筑員工投資行為的長效管理機制。針對于我司開展程序化交易，應(yīng)上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所下發(fā)對應(yīng)業(yè)務(wù)法規(guī)要求，華龍證券響應(yīng)政策要求，積極主動升級改造異常交易系統(tǒng)各監(jiān)管要求業(yè)務(wù)功能。

2、延續(xù)性：華龍證券合規(guī)員工行為監(jiān)測&異常交易系統(tǒng)改造升級項目是基于原華龍證券合規(guī)4.0-員工行為監(jiān)測系統(tǒng)及異常交易系統(tǒng)的基礎(chǔ)上優(yōu)化、升級、改造的，旨在滿足監(jiān)管新要求，提升華龍證券對于合規(guī)管理的全面性。

3、安全性：因該項目是在原系統(tǒng)基礎(chǔ)上進行相關(guān)功能的升級改造，需完整延續(xù)原有系統(tǒng)運行的穩(wěn)定性及安全性，實現(xiàn)平滑升級。

根據(jù)以上特點，我公司擬進行單一來源方式采購恒生電子股份有限公司下的合規(guī)員工行為監(jiān)測系統(tǒng)改造的功能模塊產(chǎn)品，以進一步完善、提升華龍證券合規(guī)管理體系的建設(shè)。詳細(xì)包含以下幾點內(nèi)容：1、針對員工基本信息-賬戶信息的刪除動作，如果有持倉的話賬戶要限制刪除；2、針對客戶反饋員工場外基金持倉報備中,新增數(shù)據(jù)時輸入產(chǎn)品代碼,對應(yīng)基金產(chǎn)品和產(chǎn)品名稱實現(xiàn)自動關(guān)聯(lián)；3、關(guān)于員工報備信息中員工賬戶狀態(tài)進行調(diào)整；4、異常交易專業(yè)版涉及程序化交易管理新規(guī)改造；5、程序化交易監(jiān)控涉及程序化交易管理新規(guī)改造；6、程序化交易管理監(jiān)控預(yù)警對接短信接口；7、程序化交易管理預(yù)警只觸發(fā)3、4、5級別預(yù)警；8、異常交易專業(yè)版涉及北交所存量代碼更新改造；9、異常交易專業(yè)版涉及債券價格偏離及可轉(zhuǎn)債回轉(zhuǎn)監(jiān)控改造的改造內(nèi)容，以進一步完善、提升華龍證券合規(guī)管理體系的建設(shè)。

（六）專家論證意見：

專家姓名：張辛偉

工作單位：蘭州冠聯(lián)系統(tǒng)工程有限公司

職務(wù)/職稱：副高級工程師

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（2）專家姓名：吳蕓

工作單位：蘭州市應(yīng)急管理局

職務(wù)/職稱：高工

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（3）專家姓名：尚弋婷

工作單位：甘肅立尚項目管理咨詢有限公司

職務(wù)/職稱：工程師

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（七）擬定的唯一供應(yīng)商：恒生電子股份有限公司

（八）公示期限：自發(fā)布之日起5個工作日。

（九）項目聯(lián)系方式：

采購方：華龍證券股份有限公司

聯(lián)系人：肖有勇??????????????

聯(lián)系電話：0931-8784066

代理機構(gòu)：甘肅中采國際招標(biāo)有限公司

聯(lián)系人：梁麗娟

聯(lián)系電話：15352010958

（十）任何供應(yīng)商、單位或個人對該項目采用單一來源采購方式有異議的，可以在公示期內(nèi)將書面意見反饋給華龍證券股份有限公司。

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