華龍證券員工行為監(jiān)測(cè)個(gè)性化需求及程序化監(jiān)測(cè)新規(guī)項(xiàng)目? ?單一來(lái)源采購(gòu)公告

甘肅中采國(guó)際招標(biāo)有限公司受華龍證券股份有限公司的委托，對(duì)“華龍證券員工行為監(jiān)測(cè)個(gè)性化需求及程序化監(jiān)測(cè)新規(guī)項(xiàng)目”以單一來(lái)源形式進(jìn)行采購(gòu)。該項(xiàng)目于2025年01月16日在甘肅省經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行單一來(lái)源公示，公示期間無(wú)任何人提出質(zhì)疑，故以單一來(lái)源形式進(jìn)行采購(gòu)。

1、采購(gòu)文件編號(hào)：ZCGJ(ZC)-2025-0116

2、采購(gòu)內(nèi)容：華龍證券員工行為監(jiān)測(cè)個(gè)性化需求及程序化監(jiān)測(cè)新規(guī)項(xiàng)目（具體技術(shù)參數(shù)及要求詳見(jiàn)采購(gòu)文件）

3、采購(gòu)預(yù)算：140萬(wàn)元

4、供應(yīng)商資格要求：　

1）在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)，具有營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證或企業(yè)“三證合一”只需提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并加蓋公章；

2）近三個(gè)月任意一個(gè)月繳納稅收的有效憑證（復(fù)印件加蓋公章）；

3）近三個(gè)月任意一個(gè)月繳納社保資金的有效憑證（復(fù)印件加蓋公章）；

4）由會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

5）具有履行合同所必須的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力；

6）近三年內(nèi)，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中無(wú)重大違法記錄聲明；（原件加蓋公章）

7）供應(yīng)商未被列入“信用中國(guó)”網(wǎng)站(www.creditchina.gov.cn)記錄失信被執(zhí)行人或重大稅收違法案件當(dāng)事人名單或政府采購(gòu)嚴(yán)重違法失信行為記錄名單（以公告開(kāi)始至投標(biāo)截止日前在“信用中國(guó)”網(wǎng)站（www.creditchina.gov.cn）查詢截圖或信用報(bào)告為準(zhǔn)，如相關(guān)失信記錄已失效，供應(yīng)商需提供相關(guān)證明資料）。

8）本項(xiàng)目不接受聯(lián)合體投標(biāo)。

5、實(shí)施單一來(lái)源采購(gòu)的簡(jiǎn)要理由：

2024年2月，在證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署下，甘肅證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股專項(xiàng)治理工作的通知》，明確將組織開(kāi)展從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股專項(xiàng)治理工作，并針對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的行為提出更具體的要求：一是進(jìn)一步健全內(nèi)部制度，加大合規(guī)宣導(dǎo)及培訓(xùn)力度，提升從業(yè)人員的合規(guī)意識(shí)；二是進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)部管理，增加定期稽核審計(jì)、合規(guī)檢查的頻率，常態(tài)化管理；三是進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)測(cè)檢查，完善相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，切實(shí)提高員工違規(guī)炒股監(jiān)控的威懾力及有效性；四是進(jìn)一步落實(shí)問(wèn)責(zé)機(jī)制，完善問(wèn)責(zé)體系、壓實(shí)管理人職責(zé)；五是進(jìn)一步做好主動(dòng)報(bào)告，針對(duì)違規(guī)炒股的情況妥善處理及時(shí)上報(bào)，并將在年內(nèi)完成“自查自糾-督導(dǎo)整改-現(xiàn)場(chǎng)檢查”的全流程。

2024年5月，證監(jiān)會(huì)制定發(fā)布《證券市場(chǎng)程序化交易管理規(guī)定（試行）》，自2024年10月8日起正式實(shí)施。《管理規(guī)定》緊緊圍繞強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展的主線，堅(jiān)持“趨利避害、突出公平、有效監(jiān)管、規(guī)范發(fā)展”的總體思路，對(duì)證券市場(chǎng)程序化交易監(jiān)管作出全方位、系統(tǒng)性規(guī)定，是強(qiáng)化市場(chǎng)交易行為監(jiān)管的重要舉措。6月7日周五傍晚，滬深北交易所攜手發(fā)文，就程序化交易管理公開(kāi)征求意見(jiàn)，意見(jiàn)稿均指出，明確程序化交易重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)，對(duì)程序化交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控瞬時(shí)申報(bào)速率異常、頻繁瞬時(shí)撤單、頻繁拉抬打壓、短時(shí)間大額成交等異常交易行為。

2024年4月份北交所透露在新上市公司啟用920代碼號(hào)段功能上線時(shí)，將按照后三位不變方式為存量上市公司預(yù)留證券代碼，后三位重復(fù)的，對(duì)后上市公司按照上市時(shí)間先后順序逐家對(duì)第四位代碼做遞進(jìn)處理，直至與已預(yù)留的證券代碼不重復(fù)。2024年4月22日后新上市的公司將在剔除預(yù)留號(hào)碼的代碼區(qū)間內(nèi)確定股票代碼。

另外近期，債券市場(chǎng)運(yùn)行中出現(xiàn)個(gè)別利率債交易偏離現(xiàn)有價(jià)格以及可轉(zhuǎn)債交易異常炒作等情況，交易所窗口指導(dǎo)會(huì)員單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)該類(lèi)客戶異常交易行為監(jiān)控。如可轉(zhuǎn)債價(jià)格偏離正股大幅波動(dòng)，轉(zhuǎn)股溢價(jià)率偏高，存在一定的估值風(fēng)險(xiǎn)的情況，應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控可轉(zhuǎn)債大量或者頻繁進(jìn)行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易的異常交易行為。

基于華龍證券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況及監(jiān)管合規(guī)管理要求，本次特針對(duì)我司員工行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)&異常交易系統(tǒng)做改造升級(jí)以匹配監(jiān)管管理要求。

6、供應(yīng)商名稱：恒生電子股份有限公司

7、獲取采購(gòu)文件的時(shí)間及方式：

2025年01月26日—2025年02月05日每日上午9:00-12:00，下午14:30-17:00（節(jié)假日除外），以電子郵件形式獲取招標(biāo)文件。潛在供應(yīng)商應(yīng)在上述文件發(fā)售時(shí)間內(nèi)，將報(bào)名資料掃描成 PDF 發(fā)送至我公司郵箱：105759053@qq.com，（封皮附聯(lián)系人、聯(lián)系方式及電話、電子郵箱）并致電確認(rèn)。代理公司審核通過(guò)并繳費(fèi)成功即報(bào)名成功。

8、投標(biāo)文件費(fèi)：500元人民幣（售后不退）。

本公告在甘肅經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)（http://www.lfbxx.com）上發(fā)布。對(duì)于因其他網(wǎng)站轉(zhuǎn)載并發(fā)布的非完整版或修改版公告，而導(dǎo)致誤報(bào)名或無(wú)效報(bào)名的情形，招標(biāo)人及招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不予承擔(dān)責(zé)任。

9、報(bào)名資料：

1）投標(biāo)人必須為中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)，且具有有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公章）；

2）法定代表人授權(quán)書(shū)（原件）；

3）法人及被授權(quán)人身份證（復(fù)印件加蓋公章）；

4）公司簡(jiǎn)介； 注：以上資料壹式貳份，裝訂成冊(cè)。

10、遞交采購(gòu)響應(yīng)性文件截止時(shí)間及地點(diǎn)：2025年02月08日14時(shí)30分之前遞交至甘肅中采國(guó)際招標(biāo)有限公司（甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)蘭海商貿(mào)城；燈塔教育2樓會(huì)議室）,逾期不予受理。

11、采購(gòu)時(shí)間及地點(diǎn)：2025年02月08日14時(shí)30分之前遞交至甘肅中采國(guó)際招標(biāo)有限公司（甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)蘭海商貿(mào)城；燈塔教育2樓會(huì)議室）,逾期不予受理。

12、聯(lián)系人姓名及電話：

1）采購(gòu)人：華龍證券股份有限公司

聯(lián)系人：肖有勇???????????

電 ?話：0931-8784066

2）采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)：甘肅中采國(guó)際招標(biāo)有限公司

? ? ?詳細(xì)地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)蘭海商貿(mào)城

聯(lián) 系 人：梁經(jīng)理???

電? ?話：15352010958 ???????????

? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?甘肅中采國(guó)際招標(biāo)有限公司

? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??2025年01月24日